国资小新2022-09-16 16:15发表于北京
9月13日，，，，，，，国资委召开中央企业合规管理工作推进会，，，，，，，国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话。。。。。
翁杰明强调，，，，，，，合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，，，，，，，是新形势下持续健全公司治理，，，，，，，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要，，，，，，，是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。。。。。中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，，，，，，，着力抓好“五个关键”，，，，，，，确保“五个到位”，，，，，，，将首席合规官作为关键人物，，，，，，，全面参与重大决策，，，，，，，确保管理职责到位 ；；；；；把合规审查作为关键环节，，，，，，，加快健全工作机制，，，，，，，确保流程管控到位 ；；；；；聚焦关键领域，，，，，，，扎实做好“三张清单”，，，，，，，确保风险防范到位 ；；；；；将风险排查作为关键举措，，，，，，，坚持查改并举，，，，，，，确保问题整改到位 ；；；；；把强化子企业合规作为关键任务，，，，，，，通过信息化手段加强动态监测，，，，，，，确保要求落实到位。。。。。
鞍钢、中航集团、招商局集团、中国铁建等四家中央企业在会上作了交流发言。。。。。中央企业相关负责人、总法律顾问及法律合规部门全体人员以视频形式参加会议。。。。。
8月23日
国资委正式印发《中央企业合规管理办法》
这是国资委成立以来
第一个针对合规管理发布的部门规章
落实《办法》
国资委将推动中央企业着力抓好
“五个关键”，，，，，，，确保“五个到位”
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1抓好首席合规官这个关键人物，，，，，，，确保管理职责到位
为进一步健全合规管理组织体系，，，，，，，《办法》在充分借鉴世界一流企业先进经验的基础上，，，，，，，明确提出中央企业设立首席合规官，，，，，，，由总法律顾问兼任，，，，，，，对主要负责人负责。。。。。国资委将推动中央企业高度重视、尽快设立，，，，，，，明确职责定位，，，，，，，完善制度机制，，，，，，，保障首席合规官全面参与重大经营管理活动，，，，，，，发挥防风险、促合规、稳经营的重要作用。。。。。
2突出合规审查这个关键环节，，，，，，，确保流程管控到位
健全工作机制，，，，，，，将合规审查作为经营管理的必经环节，，，，，，，对存在重大违规行为的事项“一票否决”。。。。。
厘清工作职责，，，，，，，明确业务及职能部门、合规管理部门的职责边界，，，，，，，完善审查标准、流程和重点。。。。。
开展后评估，，，，，，，定期对审查意见采纳情况进行梳理分析，，，，，，，针对问题及时整改。。。。。
强化责任追究，，，，，，，企业领导未采纳合规审查意见，，，，，，，违规决策产生重大风险、造成重大损失的要严肃问责 ；；；；；合规管理人员因重大过失未发现违规问题，，，，，，，给企业造成严重损失的，，，，，，，也要追究相应责任。。。。。
3聚焦合规管理关键领域，，，，，，，确保风险防范到位
完善相关制度，，，，，，，研究制定合规管理专门制度或指南手册，，，，，，，将法律法规和监管要求内化为规章制度。。。。。
做好“三张清单”，，，，，，，开展风险识别，，，，，，，不断完善重点岗位职责清单和关键流程管控清单。。。。。
建立合规管理员制度，，，，，，，在业务及职能部门优选业务骨干担任，，，，，，，加强对本领域经营管理行为的合规审查。。。。。
4抓实风险排查这个关键举措，，，，，，，确保问题整改到位
及时组织“回头看”，，，，，，，排查问题明显与实际不符的，，，，，，，要按照要求重新开展排查，，，，，，，认真梳理相关问题，，，，，，，全面摸清风险底数。。。。。
坚持查改并举、标本兼治，，，，，，，发现一个问题解决一个问题，，，，，，，深入分析原因，，，，，，，抓紧完善制度，，，，，，，堵塞管理漏洞。。。。。
把排查及整改情况作为年底总结的重要内容，，，，，，，全面报告问题数量、整改措施、完成进度等。。。。。
建立健全长效机制，，，，，，，聚焦重点领域和突出问题，，，，，，，定期开展排查。。。。。
5强化子企业合规这个关键任务，，，，，，，确保要求落实到位
抓好体系建设，，，，，，，通过健全制度、专项检查、考核评价等多种形式，，，，，，，推动合规要求上下贯通、层层落实。。。。。
用好信息化手段，，，，，，，利用大数据、智能化等加强对子企业重大决策、重要项目合规情况的动态监测，，，，，，，对风险即时预警、快速处置。。。。。
开展合规评价，，，，，，，国资委将按照“五年一轮全覆盖”的目标，，，，，，，从明年开始正式启动中央企业合规管理体系有效性评价工作。。。。。同时推动中央企业定期对子企业进行评价，，，，，，，并将结果纳入考核。。。。。
4家中央企业主要做法
—·鞍钢·—
鞍钢聚焦合规能力再提升，，，，，，，增强合规之“力”。。。。。浚浚�？？？？？咕滴窈瞎妗⑵笠得谱趾拧⒚衿蠊铱抗省⒋蚧骷倜肮蟆⒕惩夂瞎妗拔逑钆挪椤�，，，，，，，增强重点问题清查治理能力。。。。。聚焦重点业务领域、重要岗位类别以及重要管理流程，，，，，，，制定“合规风险”“重点岗位合规职责”“重点流程节点”合规管理“三张清单”，，，，，，，形成合规“风险库”“风险辞典”“风险地图”，，，，，，，增强合规风险识别能力。。。。。加快建设“一套系统”即鞍钢法治合规风控一体化信息平台，，，，，，，以技术赋能业务合规、决策合规及制度合规，，，，，，，增强合规智慧管控能力。。。。。
—·中航集团·—
中航集团精准聚焦，，，，，，，健全境外合规体系。。。。。夯实境外制度体系。。。。。以法治中航建设规划及实施方案为统领，，，，，，，形成以合规管理规定和合规行为准则为基础，，，，，，，多个重点领域专项手册为配套的“2+N”境外合规管理制度体系。。。。。做好重点领域风险防范。。。。。持续跟踪境内外法律动态，，，，，，，重点加强反垄断、反腐败、出口管制等重点领域专项研究。。。。。常态化开展境外合规风险排查机制。。。。。形成以月报、季报、年报为主，，，，，，，突发事件专项报告为辅的合规风险报告渠道。。。。。实现合规风险研判、境外法律风险排查处置机制常态化。。。。。持续落实法律合规审查。。。。。已建立起法律合规人员全程参与重大涉外项目机制，，，，，，，法律合规人员对项目中各类法律文件进行起草、审核，，，，，，，参与项目谈判。。。。。加快境外合规队伍建设。。。。。将境外合规教育培训宣贯纳入集团“八五”普法规划，，，，，，，坚持全员覆盖的同时突出“三个重点面向”，，，，，，，将合规培训作为驻外机构员工任职、上岗的必备条件。。。。。
—·招商局集团·—
招商局集团强化法律合规审核，，，，，，，前移合规风险防线。。。。。构建主营业务标准合同体系。。。。。2016年以来，，，，，，，统筹各单位全面开展标准合同体系建设，，，，，，，制定覆盖核心主营业务和日常经营管理行为所需的标准合同2600余份，，，，，，，建立了年初计划、年中执行、年终盘点的常态化标准合同更新机制，，，，，，，在提升合同质量和审核效率的同时，，，，，，，有效降低了经营风险。。。。。确立重大事项法律合规人员提前介入机制。。。。。把合规审查作为防控风险的第一道防线，，，，，，，通过制度、流程、系统确保法律合规人员提前介入重大项目合同谈判和审核，，，，，，，各单位500余项非标准合同审核流程将法律合规审核设为刚性节点，，，，，，，重大项目法律合规审核率达到100%。。。。。
—·中国铁建·—
中国铁建抓好“三项机制”，，，，，，，保障合规管理切实有效。。。。。以“日常工作机制”规范管理。。。。。发挥首席合规官和合规官的组织协调作用，，，，，，，做实合规会议、培训宣贯、合规报告、评估审查等“四项”日常工作。。。。。以“事前审核机制”防范风险。。。。。在招投标、第三方管理、合同审核、捐赠赞助、业务招待、现金支付等重点业务和领域，，，，，，，增加合规官前置审核的“红线”，，，，，，，赋予其一票否决权。。。。。以“境外管理机制”促进提升。。。。。建立境外合规差异化网络式管理模式，，，，，，，区分支柱类市场、成长类市场、新进类市场，，，，，，，分别建立监督式、对接式、挂靠式合规管理体系，，，，，，，完善境外合规风险防范链条，，，，，，，通过规范工作流程，，，，，，，将法律合规审核嵌入境外业务各个环节，，，，，，，有效防范境外风险。。。。。
